Gestión del Cumplimiento Notas de Trabajo de un Director de Cumplimiento (Tú. S.) Máquina de Práctica de Gestión Pan Qiong.

A medida que las empresas se expanden al extranjero, la complejidad de la gestión del cumplimiento seguirá surgiendo, y la planificación estratégica para la gestión del cumplimiento se realiza preferiblemente antes de expandirse al extranjero. Como dice el dicho, la comida y la hierba deben prepararse antes de que las tropas se muevan. Lo que el autor de este libro quiere decir a las empresas que planean expandirse al extranjero es: el cumplimiento debe ser lo primero antes de que los negocios avancen. Antes de entrar en un país, deben comprender las leyes y regulaciones de estos países y los requisitos de cumplimiento para hacer negocios en estos países, con el fin de reducir riesgos innecesarios y costos de incumplimiento. Este libro tiene un sistema claro y niveles distintos. El capítulo introductorio presenta un marco completo de gestión del cumplimiento, permitiendo a las empresas construir su propio sistema de gestión del cumplimiento desde cero; el capítulo práctico cubre experiencia operativa real y habilidades en múltiples campos de cumplimiento como seguridad de la cadena de suministro, comercio internacional y anticorrupción en el extranjero, lo cual es de gran valor práctico. Vale la pena mencionar el "Director de Cumplimiento, etc." al final de cada capítulo.

●Recomendación 1
Recomendación 2
Recomendación 3
Prefacio

Empezando
Capítulo 1: Reglas para la Gestión del Cumplimiento 3
Llamado cumplimiento 3
Control Interno y Gestión del Cumplimiento 6
Se debe establecer un mecanismo de gestión del cumplimiento19
Regla Prerrequisito: El mejor médico trata la enfermedad antes de que ocurra29
Notas de Trabajo del Director de Cumplimiento 32
Capítulo 2 Construcción Organizacional de la Gestión de Cumplimiento 34
Establecimiento del Comité de Cumplimiento35
Estableciendo un equipo de gestión de cumplimiento37
Gestión del Cumplimiento y Asuntos Legales42
TI y Cumplimiento Inteligente47
Notas de Trabajo del Director de Cumplimiento 50
Capítulo 3 Evaluación de Riesgos de la Gestión de Cumplimiento 53
Elementos clave de la evaluación de riesgos54
Evaluación de riesgos del cumplimiento organizacional y eficacia de la gestión del cumplimiento57
Notas de Trabajo del Director de Cumplimiento 62
Capítulo 4 Implementación y Acción de la Gestión de Cumplimiento 71
Establecimiento de reglas, reglamentos y procedimientos71
Responsabilidades de los Gerentes de Cumplimiento74
Ejecución de acciones de control de cumplimiento79
Notas de Trabajo del Director de Cumplimiento 87
Capítulo 5 Capacitación y Comunicación en Gestión de Cumplimiento 101
Entrenamiento 102
Comunicación 104
El Valor de la Capacitación en Cumplimiento del Caso Peterson109
Notas de Trabajo del Director de Cumplimiento 110
Capítulo VI Auditoría e Inspección de Gestión del Cumplimiento 116
Evaluación y Monitoreo de Riesgos117
Auditoría e Inspección119
La gestión del cumplimiento en sí misma es auditada123
Notas de Trabajo del Director de Cumplimiento 129

Práctico
Capítulo 7 Cumplimiento de la Seguridad de la Cadena de Suministro 135
Asociación Aduanas-Empresas contra el Terrorismo137
Requisitos de cumplimiento específicos de C-TPAT para importadores140
Notas de Trabajo del Director de Cumplimiento 145
Capítulo 8 Cumplimiento del Comercio Internacional 151
De CAT a FAT 152
Herramienta de Gestión y Evaluación del Control Interno de CBP 158
Puntos clave de la gestión del cumplimiento de importaciones172
Puntos clave de las Regulaciones de Administración de Exportaciones de EE. UU.183
Requisitos y directrices de cumplimiento de exportación de diferentes departamentos del gobierno de EE. UU.212
Gestión de Personas Sancionadas y Listadas231
Notas de Trabajo del Director de Cumplimiento 252
Capítulo 9 Cumplimiento Anticorrupción 273
No solo las empresas estadounidenses son castigadas.
Posibles Violaciones de la FCPA277
Medidas de Cumplimiento FCPA279
Notas de Trabajo del Director de Cumplimiento 282

Postscript 288
Glosario 293

Desde que China se unió a la Organización Mundial del Comercio en 2001, la escala del comercio internacional de China se ha expandido gradualmente, y cada vez más empresas chinas han salido al extranjero. En este proceso de desarrollo, la gestión del cumplimiento ha demostrado gradualmente su importancia y se ha convertido paulatinamente en una parte importante de la competitividad central de las empresas. "Si quieres jugar el juego global, necesitas conocer las reglas del juego global y cumplir las reglas del juego global". Como gerente profesional que domina las reglas del juego global en la empresa, la responsabilidad del director de cumplimiento es ayudar a la empresa a "poner las reglas por delante" y hacer del cumplimiento una parte de la competitividad de la empresa. La autora de este libro ha sido responsable del trabajo de cumplimiento en muchas empresas multinacionales conocidas y ha ejercido como directora de ética y cumplimiento de empresas conjuntas sino-extranjeras durante muchos años. Este libro combina la propia comprensión de la autora sobre la teoría de la gestión del cumplimiento y la experiencia laboral práctica, así como materiales de trabajo de cumplimiento de primera mano, para presentar a los lectores un sistema de gestión del cumplimiento completo y vívido. Interpreta la teoría de la gestión del cumplimiento en lenguaje profesional, y al mismo tiempo utiliza un toque cálido para hacer que el complejo trabajo de cumplimiento sea claro, fácil de entender e interesante.
Este libro no solo proporciona orientación teórica para establecer mecanismos de cumplimiento, sino también una guía práctica, que cubre habilidades operativas prácticas en múltiples campos como el cumplimiento de la seguridad de la cadena de suministro, el cumplimiento comercial y el cumplimiento anticorrupción en el extranjero.