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Supervisão financeira e conformidade financeira Finanças China Financial Press
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Editora
China Finance Press
Autor
(US) written by H.David Kotz; Translated by Zou Yasheng and others
Data de publicação
2018.01
Título
Financial supervision and compliance financial Finance China Financial Press
Foit
B5
Número do livro
9787504991966
Preço do livro
49.00
Editora
China Finance Press
Autor
(US) written by H.David Kotz; Translated by Zou Yasheng and others
Data de publicação
2018.01
Título
Financial supervision and compliance financial Finance China Financial Press
Foit
B5
Número do livro
9787504991966
Preço do livro
49.00
Editora
China Finance Press
Autor
(US) written by H.David Kotz; Translated by Zou Yasheng and others
Data de publicação
2018.01
Título
Financial supervision and compliance financial Finance China Financial Press
Foit
B5
Número do livro
9787504991966
Preço do livro
49.00
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| Índice | |
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Capítulo 1 Autoridade Reguladora - Quem regula, quem regular e o que regular 1.1 Sistema Federal de Regulamentação Financeira 1.2 Comissão de Valores Mobiliários (SEC) 1.3 Autoridade Reguladora da Indústria Financeira dos EUA (FINRA) 1.4 Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC) 1.5 Associação Nacional de Futuros (NFA) 1.6 Departamento de Justiça (DOJ) 1.7 Falhas regulatórias recentes na descoberta de golpes 1.8 Opiniões de especialistas sobre múltiplos sistemas regulatórios Capítulo 2 Como fortalecer a governança corporativa e a conformidade sob as novas regulamentações 2.1 Impacto da Lei Dodd-Frank na Governança Corporativa e Conformidade 2.2 Gerenciando a remuneração dos executivos 2.3 Estabelecer políticas e procedimentos eficazes 2.4 Responsabilidade Interna da Organização 2.5 Sinais de alerta de uma cultura antiética 2.6 Tomada de decisão ética Capítulo 3 Como Gerenciar Reclamações de Denunciantes 3.1 Negligência e falha do Programa de Denúncias da SEC 3.2 Reconstrução do Programa de Denunciantes da SEC sob a Lei Dodd-Frank 3.3 Reclamações de denunciantes recebidas pela SEC após a retificação do programa de denúncias 3.4CFTC Novo Programa de Denunciantes 3.5 Decisão significativa da Suprema Corte dos EUA sobre o programa de denúncias 3.6 Como lidar com reclamações reportadas aos gerentes de conformidade interna 3.7 Implementar sistemas e procedimentos de relatórios razoáveis 3.8 Impacto das novas atividades de denúncia de irregularidades pela SEC e CFTC Capítulo 4 Como responder às inspeções da SEC 4.1 Autorização da SEC para realizar inspeções 4.2 O Escritório de Inspeções e Exames de Conformidade (OCIE) da Comissão de Valores Mobiliários 4.3 Tipos de inspeções realizadas pelo Escritório de Monitoramento e Inspeção de Conformidade 4.4 Preparações necessárias para inspeção 4.5 Etapas de inspeção 4.6 Como a SEC examina como chega às suas conclusões 4.7 Tendências de inspeção do Escritório de Inspeções de Conformidade da SEC 4.8 Não subestime os inspetores da SEC Capítulo 5 Como responder a uma inspeção de uma autoridade reguladora do setor financeiro 5.1 Requisitos, regras e regulamentos de qualificação da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro 5.2 Exames baseados em risco da FINRA 5.3 Foco da supervisão e revisão da Autoridade Reguladora do Setor Financeiro 5.4 Diferenças entre as inspeções da FINRA e da SEC 5.5 Tipos de inspeções FINRA 5.6 Implementação das inspeções da FINRA 5.7 Conclusão do Exame FINRA 5.8 Orientações para examinadores da FINRA Capítulo 6 Como responder à inspeção da National Futures Association 6.1 Tipos de entidades regulamentadas pela National Futures Association 6.2 Impacto da Lei Dodd-Frank 6.3 Processo de Inspeção da National Futures Association 6.4 Como se preparar para uma inspeção da NFA 6.5 Duração e condução das inspeções da NFA 6.6 Conclusão da Inspeção da National Futures Association 6.7 Inspeções da CFTC 6.8 Preste atenção ao cumprimento rigoroso dos regulamentos …… |
| breve introdução | |
| Este livro apresenta de forma abrangente os requisitos de supervisão e conformidade financeira impostos pelas autoridades reguladoras financeiras dos EUA para o setor financeiro (especialmente o setor de valores mobiliários) após a crise financeira de 2008, bem como a forma como as instituições financeiras respondem às inspeções das autoridades reguladoras financeiras. Analisa as motivações e os métodos das inspeções por diferentes agências reguladoras, bem como as tarefas regulatórias específicas, as perspectivas regulatórias e os processos regulatórios, e apresenta algumas sugestões específicas e práticas sobre como responder às inspeções regulatórias das autoridades reguladoras financeiras e à conformidade relacionada. |
| Sobre o autor | |
| H. David Coates é atualmente o gerente geral do Berkeley Research Group (BRG), uma empresa líder em serviços especializados e consultoria profissional que fornece provas periciais independentes, suporte a litígios e gestão, pesquisa, consultoria estratégica e análise de dados documentais. No BRG, Coates concentra-se em investigações internas, fornecendo consultoria profissional e provas periciais para transações de valores mobiliários e gestão de relacionamento entre corretoras de valores mobiliários, consultores de investimento, fundos de hedge, seguradoras e bancos. Ele também atua como monitor de conformidade para empresas envolvidas em acordos de suspensão de processo e acordos semelhantes com agências governamentais. Anteriormente, Coates também atuou como Procurador-Geral da Comissão de Valores Mobiliários (SEC). |
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